最新一輪基金投顧資格答辯本周啟動，數十家券商分批進行

最新一輪基金投顧資格申報審核流程進入關鍵節點。記者最新獲悉，自8月底申報窗口關閉後，券商已陸續接到監管進行基金投顧答辯通知，本周起将分批次進行答辯，答辯券商約數十家。按照流程，監管先對申報材料進行審核，随後組織券商答辯，材料完整性、業務準備充分度和合規記錄是審核重點。答辯環節中，不僅看制度文本是否齊備，業務模式、系統能力、人員配置、風險控制和客戶服務安排都會被關注。截至目前，基金投顧試點機構約60家，其中券商29家。