【證監會對廣發證券股份有限公司采取出具警示函措施】

經查證監會發現廣發證券股份有限公司存在質控部門獨立性不足、項目收費不規範等問題，上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(以下稱《合規辦法》)第六條,《證券公司投資銀行類業務内部控制指引》第五條、二十二條的規定。按照《合規辦法》第三十二條的規定，證監會決定對公司采取出具警示函的行政監督管理措施。公司應加強對投資銀行業務的内控管理，對相關責任人員進行内部問責。(證監會)