證監會對國元證券股份有限公司采取責令改正措施

證監會發布關于對國元證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。國元證券股份有限公司存在承銷保薦項目盡職調查不充分；質控、内核把關不嚴格；廉潔從業問題排查整改不到位等問題。上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（以下稱《合規辦法》）第六條，《證券發行上市保薦業務管理辦法》（以下稱《保薦辦法》）第三十一條、三十七條，《證券公司投資銀行類業務内部控制指引》第五十五條、六十一條，《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第五條的規定。根據《合規辦法》第三十二條、《保薦辦法》第六十四條，證監會決定對你公司采取責令改正的行政監督管理措施。